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湖南省高级人民法院


湖南高级人民法院《人身损伤致残程度鉴定标准(试行)》


(1995年6月30日)

第一章
第一条 根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国国家赔偿法》等有关法律法规的规定，结合我省法院审判工作、法医工作的实践特制定本鉴定标准。
第二条 本标准适用于民法、刑法、国家赔偿法、行政诉讼法中所涉及的人身损伤，经医疗终结后留有永久后遗功能障碍，而又没有其他行业标准的致残程度鉴定。
第三条 本标准依据伤者医疗终结时的器官损伤、功能障碍及其医疗与护理的依赖程度，同时考虑了由于伤残引起的社会、心理因素的影响，对伤残程度分为十级。
第四条 损伤致残程度必须与原始损伤因果关系密切，评定时应根据原始伤情，结合治疗经过、治疗结局等综合考虑。
第五条 鉴定人应当由法医师或具有法医学鉴定资格的人员担任。

第二章 伤残程度
第六条一级伤残
1．极重度智力减退智商低于刀，语言功能缺失，生活完全不能自理。
2．四肢瘫肌力3级以下或三肢瘫肌力2级以下。
3．非肢体瘫性进食、大小便、洗漱、翻身和穿衣不能，须由他人护理。
4．具有下列六项全部：
(1)眉缺失；(2)双眼睑外翻或缺失；(3)外耳缺失达两耳80％或一耳90％；(4)鼻缺失；(5)上、下唇外翻或小口畸形；(6)颈颏粘连。
5．全身瘢痕面积达90％，并导致四肢大关节中有四个以上关节功能丧失达50％。
6．双上肢高位缺失或功能完全丧失。
7．高位截瘫伴大小便失禁。
8．双下肢高位缺失及一上肢高位缺失。
9．同侧上下肢高位缺失。
10．双下肢—上肢瘢痕畸形，功能丧失。
11．双眼无光感，或仅有光感但光定位不准者。
12．一眼缺失，另一眼严重畸形伴盲目4级。
13．小肠切除90％以上。
14．肝切除后原位肝移植。
15．双肾切除；孤肾切除术后，用透析维持。
第七条 二级伤残
1．精神障碍致使缺乏生活自理能力。
2．三肢瘫肌力3级或截瘫、偏瘫肌力2级。
3．颜面损害具有下列六项中之五项：
(1)眉缺失；(2)双眼睑外翻或缺失；(3)外耳缺失达两耳80％或一耳90％；(4)鼻缺失；(5)上、下唇外翻或小口畸形；(6)颈颏粘连。
4．双侧手腕部缺失或双手功能完全丧失。
5．双下肢高位缺失。
6．双下胶瘢痕畸形，功能完全丧失。
7．双膝双踝僵直于非功能位。
8．双膝、踝关节功能完全丧失。
9．同侧上、下肢瘢痕畸形，功能完全丧失。
10．一眼有或无光感，另眼矫正视力≤0.02，或视野≤8％(或半径≤ 5度)。
11．双侧上颌骨完全缺损。
12．双侧下颌骨完全缺损。
13．一侧上颌骨及对侧下颌骨完全缺损。
14．小肠切除大于3／4，未施行逆蠕动吻合术。
15．肝切除3／4，并有常规肝功能重度损害。
16．肝外伤后发生门脉高压三联症或发生BUdd—chiari综合症。
17．胆道损伤致重度肝功能损害。
18．全胰切除。
19．孤肾部分切除后，肾功能不全代偿期。
20．一侧全肺切除并胸改术，呼吸困难Ⅲ级(平步行100米即有气短)。
21．食管闭锁或切除后，摄食依赖胃造瘘。
22．肺功能重度损伤。
23．全身瘢痕面积达80％，并导致4个大关节功能丧失50％。
第八条 三级伤残
1．重度智力减退(智商20-34，不能进行有效的语言交流，生活不能自理)。
2．外伤性癫痫系统治疗两年后，大发作或精神运动性发作平均每月1次以上；小发作或其他类型发作平均每周1次以上。
3．截瘫肌力3级。
4．偏瘫肌力3级，或双手全肌瘫肌力3级。
5．非肢体瘫性进食、大小便、洗漱、翻身和穿衣困难
6．完全感觉性或混合性失语。
7．颜面容貌损害具有下列六项中之四项者：需他人帮忙。
(1)眉缺失；(2)双眼睑外翻或缺失；(3)外耳缺失双耳达80％或一耳达90％；(4)鼻缺失；(5)上下唇外翻或小口畸形；(6)颈颏粘连。
8．一手缺失、另一手拇指缺失。
9．双手拇、食指缺失或功能完全丧失。
10．利侧手肘上缺失。
11．脊髓实质性损伤，致使性功能障碍和大小便失禁者。
12．双髋或双膝关节中，有一个关节缺失或无功能，同时有另一关节功能不全。
13．一侧髋、膝关节畸形，功能完全丧失。
14．非同侧腕上、踝上截肢。
15．非同侧上下肢疤痕畸形，功能完全丧失。
16．一眼有或无光感，另眼矫正视力≤0．05或视野≤16％(或半径≤ 10度)。
17．双眼矫正视力≤0.05或视野≤16％(或半径≤10度)。
18．一侧眼球缺失(或眶内容剜出)，另眼矫正视力≤0．Ⅱ或视野≤ 24％(或半径≤15度)。
19．静止状态下有呼吸困难(喉原性)或呼吸完全依赖气管套管或造口
20．同侧上、下颌骨完全性缺损。
21．一侧上颌骨完全缺损，伴颜面软组织缺损≥30cm2。
22．一侧下颌骨完全性缺损，伴颜面软组织缺损≥30cm2。
23．小肠切除3／4，未施行逆蠕动吻合术。
24．肝切除2／3，并肝功能中度损害。
25．一侧肾切除，对侧肾功能不全失代偿期。
26．膀胱全切除。 27．一侧全肺切除并胸廓改形后。
28．一侧胸廓改形术(切除6根肋骨以上)。
29．全身瘢痕面积达80％，并导致2个大关节功能丧失30％。
第九条 四级伤残
1．单肢瘫肌力2级。
2．双足全肌瘫肌力2级。
3．双手肌瘫肌力2级。
4．颜面损害，具有下列六项中之三项者：
(1)眉缺失达双侧80％；(2)双眼险外翻或缺失50％；(3)耳廓缺失达双耳80％或一耳90％；(4)鼻缺失50％；(5)唇外翻或小口畸形；(6)颈部疤痕致畸形。
5．全身瘢痕面积达80％，并伴2个以上大关节功能影响或伴本条4中之二项者。
6．双拇指完全缺失或无功能。
7．一手从腕部缺失，另一手部分功能丧失。
8．利手功能完全丧失，另一手部分功能丧失。
9．非利手肘上肢体缺失。
10．一侧膝下肢体缺失，另一侧前足缺失。
11．一侧膝上肢体缺失。
12．一侧踝以下肢体缺失，另一足畸形行走困难。
13．双膝下肢体缺失或无功能。
14．一眼有或无光感，另眼矫正视力≤0．2或视野≤32％(或半径≤20度
15．一眼矫正视力≤0．05，另眼矫正视力≤0．1。
16．双眼矫正视力≤0.1或视野≤32％(或半径≤20度)。
17．双耳听力损失≥91dBHL。
18．牙关紧闭或因食管狭窄只能进流食。
19．一侧上颌骨缺损重1／2，伴颜面部软组织缺损》20cm2
20．下骨缺损长6厘米以上的区段，伴口腔、颜面：软组织缺损≥ 20cm2。
21．双侧颞下颌关节强直，完全不能张口。
22．舌缺损2／3以上。
23．双侧完全性面瘫。
24．全胃切除。
25．全结肠、直肠、肛门切除，回肠造瘘。
26．小肠切除3／4，施行逆蠕动吻合术。
27．肝切除2／3，并有常规肝功能轻度损害。
28．胆道损伤致中度肝功能损害。
29．甲状腺功能重度损害。
30．甲状旁腺功能重度损害。
31．永久性膀胱造瘘。
32．真性严重尿失禁或尿潴留残余尿≥50ml。
33．双侧肾上腺缺损。
34．一侧全肺切除术后。
35．食管损伤治疗后狭窄，仅能进流食。
第十条 五级伤残
1．智力中度减退(智商35—49，虽能掌握日常生活用语但词汇贫乏对周围环境辨别能力差，只能以简单方式与人交往)。
2．四肢瘫肌力4级。
3．单肢瘫肌力3级。
4．双手部分肌瘫肌力2级。
5．利手全肌瘫肌力2级。
6．双足全肌瘫肌力3级。
7．完全运动性失语。
8．脊柱骨折后遗30度以上侧弯或后凸畸形，伴剧烈腰痛，或有椎管狭窄症。
9．颜面损害，有下列六项中之二项者：
(1)眉缺失达双侧80％；(2)眼睑外翻或部分缺失；(3)，耳廓缺失达双耳80％或一耳90％； (4)鼻缺失50％； (5)唇外翻或小口畸形； (6)颈部瘢痕挛缩畸形。
10．全身瘢痕面积70-80％。
11．利手从腕部肢体缺失。
12．利手功能完全丧失。
13．一手拇指缺失，另一手除拇指外三指缺失。
14．利手拇指无功能，另一手除拇指外三指功能完全丧失。
15．双前足缺失或双前足瘢痕畸形，功能完全丧失。
16．一髋(或一膝)功能完全丧失。
17．一眼有或无光感，另眼矫正视力≤0．3或视野≤40％(或半径≤25度)。
18．一眼矫正视力≤0．05，另眼矫正视力≤0．2。
19．双眼矫正视力均≤0．1。
20．双眼视野均≤40％：(或半径≤25度)。
21。双耳听力损失≥81dBHL。
22．一般活动时即有呼吸困难(喉原性)。
23．一侧上颌骨缺损1／4，伴口腔、颜面软组织缺损≥10cm2
24．下颌骨缺损长4厘米以上区段，伴口腔、颜面软组织缺损≥ 10cm2。
25．上唇或下唇缺损1／2—2／3。
26．舌缺损1／2—2／3。
27．小肠切除2／3，回盲部亦切除，施行逆蠕动吻合术
28．外伤后大便不能控制。
29．肝切除2／3。
30．胰次全切除，腺岛素依赖。
31．一侧肾切除，对侧肾功能不全代偿期。
32．神经源性膀胱残余尿≥50ml。
33．膀胱部分切除，容量≤100ml。
34．尿道狭窄，需长期定期行扩张术。
35．两侧睾丸、副睾缺失。
36．未育者两侧输精管缺失，不能修复。
37．阴茎缺失1／2。
38．未育妇女子宫切除，或部分切除失去生育功能。
39．双侧卵巢切除。
40．未育者双侧输卵管切除。
41．阴道闭锁。
42．肺叶切除并部分胸改术。
第十一条 六级伤残
1．精神障碍影响职业劳动能力。
2．外伤性癫痈经系统服药两年后，大发作、精神运动性发作平均每月1次或不到1次，小发作和其他类型发作平均每周不到1次。
3．三肢瘫肌力4级。
4．双手部分肌瘫肌力3级。
5．非利手全肌瘫肌力2级。
6．利手全肌瘫肌力3级o。
7．双足部分肌瘫肌力2级。
8．单足全肌瘫肌力2级。
9．脑脊液瘘(不能修补)。
10．脊椎骨折后遗重0—30度畸形伴根性神经痛(神经肌电图异常)。
11．鼻缺失1/5-1／3。
12．舌缺失1／3”1／2。
13．面部色素沉着达全面容50％
14．全颜面植皮术后。
15．全身瘢痕面积达60-70％。
16．头皮缺损90％。
17．双眉缺损80％。
18．双眼睑外翻或缺失50％。
19．上唇或下唇缺失1／3—1／2。
20．一拇指功能完全丧失，另一手除拇指外有二指功能完全丧失。
21．一手拇指完全缺失，另一手除拇指外一指缺失。
22．一手三指(含拇指)缺失。
23．一手大部分功能丧失。
24．除拇指外其余四指缺失或功能完全丧失。
25．一侧踝下截肢。
26．一侧踝关节畸形，功能完全丧失。
27．骨折成角畸形并肢体缩短大于4厘米。
28．一前足缺失，另一足仅残留拇趾。
29．一前足缺失，另一足除拇趾外，2—5趾畸形
30．一足功能全失，另一足功能部分丧失。
31．四肢大关节之一创伤性滑膜炎并积液。
32．一眼矫正视力≤0．05，另一眼矫正视力≤0．3。
33．一眼矫正视力≤0．15，另眼矫正视力≤0．25。
34．双眼矫正视力≤0．2或视野≤48％(半径≤30度)。
35．一侧眼球摘除或萎缩(无光感)。
36．双耳听力损失≥71dbHL
37．双侧前庭功能丧失，睁眼行走困难不能并足站立。
38．食管狭窄，或食管成形术后只能进半流食。
39．双侧颞下颌关节强直，张口度小于直1.5厘米
40．面部软组织缺损≥20平方厘米，伴发涎瘘。
41．一侧完全性面瘫。
42．胃切除3／4。
43．小肠切，除2／3，保留回盲部。
44．直肠、肛门、结肠部分切除，结肠造瘘。
45．胆道损伤致肝功能轻度损害。
46．胆道外伤，反复胆道感染。
47．未成年脾摘除。
48．甲状腺功能中度损害。
49．甲状旁腺功能中度损害。
50．肾损伤致高血压。
51．一侧肾摘除。
52．尿道瘘不能修复者。
53．双侧睾丸萎缩，血睾酮低于正常值。
54．肺叶切除。
第十二条 七级伤残
1．轻度智力减退(智商50-69)只能做一般非技术性工作
2．截瘫或偏瘫肌力4级。
3．双手全肌瘫肌力4级。
4．单手部分肌瘫肌力3级。
5．双足部分肌瘫肌力3级。
6．单足全肌瘫肌力3级。
7．非肌体瘫性进食、大小便、洗漱、翻身和穿衣有困难，但基本可以自理。
8．不完全性失语。
9．完全性失用、失写、失读或失认等。
10．骨盆骨折严重移位，症状明显者。
11．骨盆骨折后遗产道狭窄(未育者)。
12．颅骨缺损≥3平方厘米，硬脑膜植皮术后。
13．颈颌粘连，影响颈部活动。
14．全身瘢痕面积50—60％。
15．鼻缺失1/5—1／3。
16．一拇指指间关节离断。
17．一拇指指间关节畸形，功能丧失。
18．一手除拇指外，其他二指(含食指)近侧指间关节离断。
19．一手除拇指外，有两指(含食指)近侧指间关节功能丧失。
20．一足除拇趾外，4趾缺失。
21．一足除拇趾外，其他四趾瘢痕畸形)功能丧失。
22．一前足截肢。
23．四肢大关节人工关节术后。
24．一眼有或无光感。
25．一眼矫正视力≤0．05，另眼矫正视力0．6-0．8。
26．一眼矫正视力≤0．1，另眼矫正视力0．4-0．6。
27．双眼矫正视力≤0．3或视野≤64％(或半径≤40度)
28．第Ⅲ、Ⅳ对脑神经麻痹。
29．双耳听力损失≥61dBHL。
30．喉保护功能丧失，饮食时呛咳并易发生误吸。
31．一耳缺失90％，或双耳缺失80％。
32. 牙齿脱落10个以上，伴牙槽损伤致不能安义齿
33．双侧不完全性面瘫(功能明显影响)。
34．小肠切除1／2。
35．肝切除1／2。
36．胰切除2／3。
37．双侧乳腺切除。
38．肺段切除。
39．局限性脓胸行部分胸改术。
40．食管重建术并返流性食管炎。
41．肾功能不全代偿期。
42．有尿失禁或残余尿存留膀胱。
第十三条 八级伤残
1．器质性人格改变，有下列情形之一：a．情绪不稳，如心境由正常突然转变为抑郁，或焦虑，或易激惹。b．反复的暴露发作或攻击行为，与诱发因素显然不相称。c．社会责任感减退，工作不负责任，与人交往而无信；情感冷漠，对周围事件缺乏应有关心，对人也不能保持正常人际关系。d．本能亢进，缺乏自我控制能力，伦理道德观念明显受损，缺乏自尊心和羞耻感，自我中心，易于冲动，行为不顾后果。e．社会适应功能明显受损。
2．外伤性癫痫，需系统服药方能控制。
3．单肌瘫或单手全肌瘫肌力4级。
4．双手部分肌瘫肌力4级。
5．双足全肌瘫肌力4级。
6．单足部分肌瘫肌力3级。
7．脊柱骨折或脱位，伴有多根脊神经损伤；或脊椎压缩骨折高度减少1／2以上。
8．四肢大关节之一创伤性关节炎。
9．面部广泛植皮术后。
10．颅骨缺损需行修补者。前缘
11．面容部留有明显块状疤痕，单块面积大于5平方厘米，或两块面积大于9平方厘米，或三块以上总面积大于重2平方厘米；留有明显条索状疤痕，单条长于8厘米，或两条以上累计长达重5厘米。
12．一侧或双侧眼睑有明显缺损或睑外翻。
13．一侧或双侧睑外翻或险闭合不全。
14．上睑下垂覆盖瞳孔1／2。
15．睑球粘连影响眼球转动。
16．一侧眶骨骨折显著塌陷。
17．一侧鼻泪管全部断裂、内眦韧带断裂影响面容。
18．双耳缺损80％以上，或一耳缺损60％以上。
19．双鼻腔或鼻咽部闭锁。
20．鼻塌陷或歪曲致显著变形。
21．牙齿脱落8个，伴牙槽损伤不能安义齿。
22．舌缺失1／5~1／3。
23．下颌关节强直，张口度小于1．5厘米。
24．全身疤痕面积40~50％。
25．一手除拇指、食指外，有两指近指间关节离断。
26．一手除拇、食指外，有两指近侧指间关节无功能。
27．一足拇趾畸形、功能丧失，另一足非拇趾一趾畸形。
28．一足除拇趾外，其他三趾缺失。
29．一足除拇趾外，其他三趾瘢痕畸形，功能丧失。
30．慢性骨髓炎，反复发作。
31．肩、肘、腕三大关节之一丧失功能50％。
32．四肢长骨骨折并发假关节或畸形愈合成角25度。
33．髓、膝关节之一丧失功能50％。
34．踝关节功能丧失75％。
35．下肢缩短大于4厘米。
36．双眼矫正视力0．3-0．4。
37．一眼矫正视力0．2，另眼矫正视力0．5-0．8。
38．双眼视野≤80％(半径≤50度)。
39．一眼矫正视力≤0．05。
40．外伤性青光眼。
41．双耳听力损失≥51dBHL．或一耳损失≥91dBHL。
42．重体力劳动时有呼吸困难(喉原性)。
43．胃切除2／3并回盲部切除。
44．小肠切除1／3。
45．肛门外伤后排便有障碍。
46．胆道外伤，胆肠吻合术后。
47．胰切除1/2。
48．成人脾切除。
49．甲状腺或甲状旁腺功能轻度受损
50．一侧睾丸或副睾丸切除。
51．一侧输精管缺损，不能修复。
52．一侧肾上腺缺损。
53．一侧卵巢切除。
54．一侧输卵管切除。
55．阴道狭窄。
56．一侧乳腺切除。
57．食管成形术后咽下运动不正常。
第十四条 九级伤残
1．智商70—84，不能完成高级复杂脑力劳动
2．不完全性失用、失写、失读、失认等。
3．脑软化灶大于1立方厘米，无明确神经系统体征。
4．脑内异物存留无神经系统体征。
5．2个以上横突骨折后遗腰痛。
6．脊椎内固定术后屈伸功能受影响。
7．头皮缺损大于10平方厘米。
8．面容部明显块状瘢痕大于3平方厘米或明显条索状瘢痕大于5厘米或2条以上累计长度大于9厘米。
9．颈部瘢痕畸形。
10．鼻再造术后。
11．舌缺损明显影响语言。
12．险外翻、唇外翻植皮术后。
13．全身瘢痕面积30-40％。
14．一拇指末节指骨部分离断。
15．一手除拇指外，有一指近侧指间关节离断或功能完全丧失。
16．除拇趾外其他二趾缺失。
17．除拇趾外其他二趾畸形，功能不全。
18．肩、肘、腕、髋、膝关节功能丧失35％或踝功能丧失50％。
19．四肢长骨骨折愈合畸形成角大于15度或肢体缩短大于3厘米
20．一眼矫正视力≤0．3，另眼矫正视力0．6—0．8。
2l. 双眼矫正视力≤0．5。
22．一眼矫正视力≤0．2。
23．外伤性白内障重度。
24．泪器损伤，手术无法改进溢泪者。
25．第V对脑神经眼支及第Ⅵ对脑神经麻痹。
26．双耳听力损失)41dBHL．或一耳损失≥71dBHL。
27．发音及语言困难。
28．食管切除术后，进食正常者。
29．双耳廓缺失40％或一耳缺失30％。
30．牙脱落4个，伴牙槽损伤致不能安义齿；牙齿脱落7个以上。
31．胃切除1／2。
32．小肠切除1／3。
33．结肠大部分切除。
34．已育妇女子宫部分或全部切除。
35．肺破裂行修补术。
36．支气管成形术。
37．肺内异物滞留或异物摘除术后。
38．膈肌修补术后。
39．心脏异物滞留或异物摘除术后。
第十五条 十级伤残
1．颅骨缺损不需修补者。
2．存脑软化灶无神经系统体征。
3．脊椎外伤后骨性关节炎伴腰痛。
4．面容部有块状疤痕≥1平方厘米或明显单条索状瘢痕大于3厘米或 2条以上索状疤痕累计大于5厘米。
5．一手除拇指外，任何一指远侧指间关节离断或功能完全丧失。
6．一手拇指指间关节功能丧失50％。
7．一手除拇指外，二个指间关节功能丧失50％。
8．指端植皮术后。
9．手掌或足掌植皮面积>30％。
10．除拇趾外，任何一趾末节缺失。
11．下肢缩短大于2厘米者。
12．足背植皮，面积>2／3。
13．椎体压缩骨折，前缘高度减少1／3者。
14．肩、肘、。腕、髋、膝、踝关节之一丧失功能加
15．一眼矫正视力≤0．5。
16．双眼矫正视力≤0.8。
17．外伤白内障Ⅰ-Ⅱ (或轻、中度)。
18．晶状体摘除。
19．晶体脱位。
20．眶内异物未取出。
21．外伤性瞳孔散大或不规则。
22．双耳听力损失≥31dBHL，或一耳损失41dBHL。
23．一耳鼓膜穿孔不能愈合者。
24．双侧前庭功能受损，闭眼并足站立困难者。
25．发声障碍。
26．一耳缺损重10％，或双耳廓缺失15％。
27．一耳或双耳再造术后。
28．嗅觉丧失。
29．牙齿脱落2个以上。
30．下颌关节强直，张口度≤3厘米。
31．鼻窦或面颊部有异物未取出。
32．鼻中隔穿孔。
33．一侧不完全面瘫。
34．胃部分切除。
35．结肠部分切除。
36．肝部分切除。
37．胰部分切除。
38．膀胱修补术后。
39．子宫修补术后。
40．阴道瘢痕形成。
41．一侧睾丸萎缩。
42．一侧乳房畸形或部分缺失。
43．血、气胸行单纯闭式引流术后，胸膜粘连增厚。
44．胸壁异物存留。
45．面容部色素沉着面积超过25％。

第三章 附则

第十六条 对本标准未有规定的残情，比较最相类似的等级，确定其相当的伤残等级。
第十七条 对2处以上不同伤残等级的，应以伤残程度最重的等级作为最终评定结论；对两处均为一个伤残等级者可视情况按重一个等级作出最终结论；对三处以上同一个等级者应按重一个等级作出最终结论；上述情况应在鉴定书中分别写明。
第十八条 本标准中所规定伤残等级与劳动能力丧失程度对应关系为：
一级伤残丧失劳动能力100％，二级伤残丧失90％，三级伤残丧失 80％．．．．．．十级伤残丧失10％。
第十九条 根据本标准评定伤残时，不应同时考虑继续治疗费用。确需二期治疗者，应以二期治疗后的情况评残。
第二十条 本标准由湖南省高级人民法院负责解释。
第二十一条 本标准自1995年10月1日试行。

国家电力监管委员会


关于印发《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》的通知

国家电网公司及所属东北电网有限公司，辽宁、吉林、黑龙江省电力公司，华能、大唐、华电、国电、中电投集团公司，各有关发电公司：

为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，我会制定了《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》，现印发你们，请依照执行。





二○○三年十二月三十日





东北区域电力市场监管实施意见（暂行）





第一章 总则



第一条 为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，依法保护电力市场主体、市场运营机构的合法权益，促进东北区域电力市场的发展，根据《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》（国发[2002]5号）、国家电力监管委员会《关于建立东北区域电力市场的意见》（电监供电[2003]15号）和《电力市场监管办法》（试行）（电监市场[2003]22号）及国家有关法律、法规，制定本办法。

第二条 东北区域电力监管机构负责本办法的实施。

第三条 东北区域电力监管机构依国家电力监管委员会授权行使监管职责，按公开、公平、公正的原则实施监管，接受社会和公众的监督。

第四条 东北区域电力市场实行注册制度。



第二章 监管对象和内容



第五条 东北区域电力监管机构的市场监管对象是东北区域电力市场主体和市场运营机构。东北区域电力市场主体包括按规定获得电力业务许可证的东北电网有限公司及辽宁、吉林和黑龙江电网公司（暂定名）、与东北电网联网的其它电网公司、发电公司和经核准的用户；市场运营机构指东北区域电力调度交易中心。

第六条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管和专项监管。普遍监管是指针对电力市场主体和市场运营机构一般行为的监管；专项监管是指针对电力市场主体和市场运营机构特定行为的监管。

第七条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管的主要内容是：

（一）系统安全义务履行情况；

（二）电力市场准入和退出；

（三）电力市场信息披露；

（四）购售电合同、并网调度协议的履行情况；

（五）电力市场主体交易行为；

（六）市场主体及市场运营机构执行运营规则情况；

（七）竞争性电量额度及最高、最低限价的执行情况；

（八）辅助服务及补偿办法的执行情况；

（九）关口表计量管理。

第八条 东北区域电力监管机构对发电企业实施市场专项监管的主要内容是：

（一）执行市场运营机构调度指令情况；

（二）发电企业市场份额变化对市场的影响。

第九条 东北区域电力监管机构对电网经营企业实施市场专项监管的主要内容是：

（一）无歧视开放电网；

（二）提供输配电服务及电能质量；

（三）输配电和售电价格执行情况；

（四）跨区交易；

（五）电网公司直属发电情况。

第十条 东北区域电力监管机构对市场运营机构实施市场专项监管的主要内容是：

（一）按“三公”原则实施电力调度的情况；

（二）按电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；

（三）电网安全约束条件的合理性；

（四）市场干预 ；

（五）差价资金管理及使用；

（六）电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和管理；

（七）注册管理；

（八）优质服务。

第十一条 东北区域电力监管机构对经核准的用户在区域电力市场中的交易行为进行监管。

第十二条 东北区域电力监管机构依法对区域电力市场主体及市场运营机构的其它交易行为进行监管。



第三章 监管方式



第十三条 市场运营机构应当定期向东北区域电力监管机构提交电力市场运营报告，东北区域电力监管机构也可根据需要要求市场主体和市场运营机构就具体事务提交说明报告。

第十四条 东北区域电力监管机构可对市场主体和市场运营机构实施定期和不定期的检查，实施现场检查不得少于2人，并应当出示有效证件。

第十五条 东北区域电力监管机构受理举报。任何组织和个人发现东北区域电力市场主体和市场运营机构有违反电力市场规则行为时，有权向电力监管机构举报，东北区域电力监管机构应当为举报者保密。





　第四章 信息披露



第十六条 东北区域电力监管机构应当根据东北区域电力市场的需要，制定有关信息收集、管理的办法。

第十七条 东北区域电力监管机构应当及时向东北区域电力市场主体、市场运营机构发布下列信息：

（一）东北区域电源与电网规划和建设的基本情况；

（二）国家电力监管委员会和东北区域电力监管机构发布的有关电力市场的规范性文件；

（三）东北区域电力市场主体的准入、退出情况；

（四）市场违规行为的查处情况；

（五）其它有关信息。

第十八条 东北区域电力监管机构应当按季度、年度发布市场监管报告。

第十九条 东北区域电力市场运营机构应按区域电力市场运营规则规定披露有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。

第二十条 东北区域电力市场主体有义务提供有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。

第二十一条 东北区域电力监管机构、市场主体、市场运营机构不得泄露影响公平竞争和市场主体商业秘密的信息。



第五章 争议调解



第二十二条 东北区域电力市场主体之间或电力市场主体与市场运营机构之间因市场交易发生争议时，可以申请东北区域电力监管机构进行调解，并提供有关证据。东北区域电力监管机构应当在收到调解申请之日起15个工作日内作出受理或者不予受理的决定。符合受理条件的，应当作出受理决定，发出受理决定通知书。不符合受理条件的，应当作出不予受理的决定，书面通知当事人并说明理由。

第二十三条 东北区域电力监管机构对争议进行调解，双方达成一致的，制作调解书；双方不能达成一致的，应当作出终止调解的书面决定，并通知争议双方。

第二十四条 东北区域电力监管机构应当自受理调解申请之日起60日内调解终结。遇有特殊情况确需延长的，可以适当延长，但最多不得超过30日。



第六章 违规处理



第二十五条 东北区域电力监管机构发现电力市场主体和市场运营机构可能有违反市场规则行为时，应当开展调查。

第二十六条 东北区域电力监管机构按照下列程序查处电力市场主体和市场运营机构违反市场规则的行为：

（一）认为电力市场主体和市场运营机构有违反市场规则行为的，予以立案；

（二）组织实施调查，收集有关证据；

（三）根据调查结果，作出处理决定。

第二十七条 东北区域电力监管机构立案调查的案件，一般应当自立案之日起60日内处理完毕。

第二十八条 东北区域电力监管机构调查违规行为时，相关市场主体及有关人员有义务配合调查，按要求提供相关资料，接受询问并如实回答问题。

第二十九条 东北区域电力监管机构有证据证明电力市场主体或市场运营机构有违规行为的，应当区别情况作出处理：

（一）对情节轻微且在东北区域电力监管机构作出处理决定前已经纠正的，予以通报；

（二）情节虽然轻微，但拒绝承认或改正的，应责令改正，并予以警告；

（三）违规情节恶劣、后果严重的，予以罚款，并可暂停其市场交易资格；

（四）情节特别恶劣、后果特别严重的，予以罚款，并强制其退出市场。

第三十条 东北区域电力监管机构作出处理决定时，应当考虑下列因素：

（一）发生违规行为的背景；

（二）违规行为是否属于故意、过失或其它性质；

（三）违规行为的严重程度；

（四）违规行为的持续时间；

（五）违规行为披露后的表现；

（六）违规行为是否获得不正当利益；

（七）违规者的违规历史记录。

第三十一条 东北区域电力监管机构作出以下重大处罚决定时，电力市场主体和市场运营机构有要求举行听证的权利。电力市场主体和市场运营机构要求听证的，东北区域电力监管机构应当组织听证。

（一）对电力市场主体和市场运营机构予以10万元以上罚款；

（二）暂时中止市场主体的交易资格；

（三）强制市场主体退出市场。

第三十二条 东北区域电力市场主体和市场运营机构对东北区域电力监管机构作出的处罚决定不服的，可以向国家电力监管委员会申请复议，或者依法提起行政诉讼。



第七章 罚则

第三十三条 东北区域电力市场主体违反市场运营规则，获得不正当利益的，没收违规、违法所得，并处以违法所得5倍以下罚款；情节严重的，可暂时停止其交易资格或责令其退出市场。

第三十四条 东北区域电力市场运营机构不按照电力市场运营规则组织市场交易的，由东北区域电力监管机构责令改正，根据情节轻重，可给予通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款，并建议其主管部门对主管领导和直接责任人员，给予行政处分。

第三十五条 东北区域电力市场运营机构工作人员泄露交易内幕信息，由东北区域电力监管机构责令改正，并建议其主管部门给予行政处分。

第三十六条 东北区域电力市场主体或市场运营机构拒绝、阻碍电力监管机构行使监管职责的，根据情节轻重，由东北区域电力监管机构予以通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款。

第三十七条 东北区域电力监管机构工作人员应当遵纪守法，廉洁奉公，违规违纪的由东北区域电力监管机构给予行政处分。

第八章 附则

第三十八条 本办法由国家电力监管委员会负责解释。

主题词：监管 东北 意见 通知


第三十九条 本办法自2004年1月1日起施行。